earticle

영어

A criminal cartel offence was introduced in the UK to enhance cartel deterrence as a complement to corporate fines. The Enterprise and Regulatory Reform Act 2013 has made substantial amendments to the criminal cartel offence in the Enterprise Act 2002. These amendments removed the dishonesty element from the offence and introduced several exclusions which prevent an agreement from constituting a cartel offence. Further, they introduced three defences to the criminal cartel offence. Some argue that the amendments provide flaws. First, there is not enough evidence that shows that the dishonesty requirement was an obstacle to a successful prosecution. Second there may be a conflict between the incentives of the individual and those of the company regarding the exclusion. Lastly, the legal advice defence may be an absurd one because the legal advice received would not need to be followed. A number of reasons have been suggested as to why the offence did not live up to expectations. These are related to: (i) the lack of a consensus with criminalization; (ii) the cost of enforcement and a lack of plea bargain; and (iii) conflicts with leniency programs. Several policy considerations arise in relation to cartel offences in the UK. First, cartel offences are designed to punish individuals responsible for cartels. In addition, sanctions such as Director Disqualification Orders can play an important role in deterrence of cartels. Further, it is necessary to develop an antitrust system which conform to our economic and social circumstances, considering strengths and weaknesses of the U.S. system.

한국어

카르텔 형사제재는 과징금 제재를 보완하여 억제력을 향상시키기 위해 영국에서 도입되었다. 그 후 기업규제개혁법을 통해 기업법에 규정되어 있던 카르텔 형사제재조항이 개정되었다. 이 개정으로 인해 부정직 요건이 삭제되었고 적용예외조항과 항변권이 신설되었다. 일부 학자들은 이러한 개정에 문제점이 있다고 주장한다. 첫째 부정직 요건이 성공적 기소에 장애물이 된다고 볼 만한 증거가 충분하지 않다는 점이다. 둘째 적용제외 조항과 관련하여 회사와 소속직원과의 이해상충관계가 발생할 수 있다. 마지막으로 법적 자문관련 항변권은 불합리한데 왜냐하면 법적 자문을 받아도 따라야할 의무는 없기 때문이다. 카르텔 형사제재가 기대수준에 미치지 못한 이유로 몇 가지가 제시되고 있다. 첫째 형사제재와 관련된 공감대 부족, 둘째 집행비용과 사전형량조정제도의 결여, 셋째 자진신고 제도와의 불협화음을 들 수 있다. 이러한 영국의 사례에서 몇 가지 정책 시사점을 도출해 볼 수 있는데 첫째 형사제재는 개인을 제재하기 위한 수단이라는 점이다. 둘째 개인제재수단으로 이사자격박탈 명령도 고려될 수 있다. 마지막으로 미국 등의 사례를 고려하되 우리의 경제․사회 여건에 부합하는 제도를 고안해야 한다.